Международные стандарты ПОД/ФТ
— Правовые и институциональные основы международного сотрудничества в сфере ПОД/ФТ.
— Формирование единой международной системы ПОД/ФТ. Организации и специализированные органы. Международные стандарты ПОД/ФТ (40+9 Рекомендаций ФАТФ).

Правовое регулирование в сфере ПОД/ФТ
— Национальная система ПОД/ФТ. Общая характеристика нормативных правовых актов РФ в сфере ПОД/ФТ.
— Обзор изменений, произошедших в законодательстве РФ в сфере ПОД/ФТ в 2016 году:

• Шесть редакций Федерального закона № 115-ФЗ;
• Постановление Правительства Р Ф от 30.06.2012 N 667
• Постановление Правительства Р Ф от 19.03.2014 N 209
• Приказ Росфинмониторинга от 25.07.2016 N 232
• Положение Банка России от 20.07.2016 N 550-П
• Положение Банка России от 15.12.2014 N 445-П
• Положение Банка России от 12.12.2014 N 444-П
• Указание Банка России от 15.12.2014 N 3484

— Обзор ожидаемых изменений в законодательстве РФ в сфере ПОД/ФТ.
— Государственная система ПОД/ФТ. Федеральные органы исполнительной власти.
— Организации и предприниматели, являющиеся субъектами ПОД/ФТ. Классификация субъектов ПОД/ФТ. Различия в нормативно-правовом регулировании деятельности.

Организация внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
— Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ (ПВК): порядок разработки, утверждения и оформления. Законодательные требования к структуре и содержанию ПВК.
— Программы внутреннего контроля. Субъективные требования к ПВК сотрудников надзорных органов. Типовые ошибки при составлении ПВК.
— Специальное должностное лицо (СДЛ), ответственное за исполнение ПВК: квалификационные требования, права, обязанности и функции, совмещение должностей. Практическая деятельность СДЛ.
— Проверка осуществления внутреннего контроля: порядок и сроки проведения, порядок оформления.

Иные права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом

• Основные права и обязанности субъектов ПОД/ФТ:
• идентификация клиентов и связанных с ними лиц;
• фиксирование и предоставление в уполномоченный орган сведений по операциям, подлежащим контролю;
• предоставление информации в уполномоченный орган по его запросу;
• документальное фиксирование хранение информации, обеспечение конфиденциальности информации;
• меры по замораживанию (блокированию): понятие, порядок применения и документального фиксирования;
• приостановление операций: основания, порядок осуществления и документального фиксирования;
• отказ в приеме на обслуживание или в совершении операции: основания, порядок осуществления и документального фиксирования.

Идентификация клиентов, их представителей, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев
— Понятие и этапы идентификации.
— Упрощенная идентификация: субъекты, условия применения, особенности осуществления.
— Случаи и условия освобождения от обязанности по проведению идентификации.
— Установление сведений в отношении клиентов и их операций: порядок получения, фиксирования и проверки достоверности. Источники получения информации при проведении идентификации.
— Порядок и особенности выявления бенефициарных владельцев: практические примеры.
— Проверка на причастность к экстремистской деятельности или терроризму.
— Публичные должностные лица: виды, порядок выявления, особенности приема на обслуживание.
— Фиксирование информации о результатах идентификации клиентов.
— Присвоение клиенту степени (уровня) риска.
— Обновление информации: порядок, основания и сроки.
— Примеры из административной и судебной практики.

Операции, подлежащие контролю
— Операции, подлежащие обязательному контролю: виды, критерии, особенности.
— Проблемы и особенности выявления операций на практике.
— Подозрительные операции. Общие и специальные признаки необычного характера сделок (операций). Порядок составления и оформления сообщения об операциях, подлежащих контролю.
— Мотивированное решение.
— Типологии легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.
— Характерные схемы и способы легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.
Направление сведений в уполномоченный орган
— Способы, сроки и особенности предоставления сведений в Росфинмониторинг.
— Личный кабинет на сайте Росфинмониторинга: порядок регистрации и рекомендации по использованию.
— Использование АРМ «Организация-М» и АРМ «Организация-М» версии Т.
— Типовые ошибки представления сведений в уполномоченный орган.

Подготовка и обучение кадров в целях ПОД/ФТ
— Обучение и подготовка кадров в целях ПОД/ФТ.
— Перечень сотрудников, которые должны проходить обучение.
— Формы, периодичность и сроки обучения.
— Разработка программы обучения.
— Учет прохождения обучения.

Надзор в сфере ПОД/ФТ
— Формы надзора и виды проверок. Планирование проверок. Основания проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ. Объекты проверки. Права проверяющего государственного органа.

— Порядок проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ в финансовых и нефинансовых организациях.

— Взаимодействие Федеральной службы по финансовому мониторингу с надзорными органами.

— Типовые нарушения, выявляемые при проведении проверок.

Ответственность за нарушение законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ
— Виды ответственности за нарушения требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ (уголовная, административная, гражданско-правовая).
— Основания для привлечения к ответственности лиц, допустивших нарушения законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ.
— Меры административной ответственности за нарушение законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ в рамках КоАП РФ и порядок их применения.
— Виды административных правонарушений, особенности квалификации правонарушений и назначения наказаний.
— Примеры из административной и судебной практики.
— Полномочия должностных лиц государственных (надзорных) органов.
— Пересмотр решений должностных лиц в порядке обжалования.
— Рекомендации по обжалованию незаконных постановлений надзорных и судебных органов.

Ответы на вопросы слушателей